Афера сотрудников Morgan Stanley привела банк к многомиллионному штрафу

Подразделение по управлению активами Morgan Stanley оказалось в центре скандала, связанного с мошенничеством. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила компанию в недостаточном контроле, позволившем четырем бывшим консультантам выводить клиентские средства в личных целях.

Расследование показало, что консультанты годами пользовались слабостями в системе безопасности фирмы, совершая переводы, которые оставались незамеченными. Это вызвало вопросы о защите клиентских активов и эффективности мониторинга в Morgan Stanley.

Компания достигла соглашения с SEC, обязавшись выплатить $15 миллионов штрафа. В рамках урегулирования Morgan Stanley пересмотрит свою политику безопасности и согласилась на внешний надзор за внутренними процедурами. Фирма также возместила клиентам их потери, стремясь восстановить доверие.

«Защита активов инвесторов является основополагающей обязанностью каждой компании по оказанию финансовых услуг, но ошибки в политике надзора и соблюдения требований MSSB позволяют ее финансовым консультантам совершать сотни несанкционированных переводов со счетов своих клиентов и подвергать многие другие подобные счета значительному риску», — сказал представитель SEC.

Morgan Stanley не признала своей вины, но согласилась с приказом о прекращении подобных нарушений. Этот случай дополнил череду нормативных проблем компании за последние два десятилетия, подчеркивая необходимость ужесточения контроля.