Афера співробітників Morgan Stanley призвела банк до багатомільйонного штрафу

Підрозділ з управління активами Morgan Stanley опинився в центрі скандалу, пов’язаного з шахрайством. Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) звинуватила компанію в недостатньому контролі, який дозволив чотирьом колишнім консультантам виводити клієнтські кошти в особистих цілях.

Розслідування показало, що консультанти роками користувалися слабкостями в системі безпеки фірми, здійснюючи перекази, які залишалися непоміченими. Це викликало питання про захист клієнтських активів та ефективність моніторингу в Morgan Stanley.

Компанія досягла угоди з SEC, зобов’язавшись виплатити $15 мільйонів штрафу. У рамках врегулювання Morgan Stanley перегляне свою політику безпеки та погодилася на зовнішній нагляд за внутрішніми процедурами. Фірма також відшкодувала клієнтам їхні втрати, прагнучи відновити довіру.

“Захист активів інвесторів є основоположним обов’язком кожної компанії з надання фінансових послуг, але помилки в політиці нагляду та дотримання вимог MSSB дають змогу її фінансовим консультантам здійснювати сотні несанкціонованих переказів з рахунків своїх клієнтів і піддавати багато інших подібних рахунків значному ризику”, — сказав представник SEC.

Morgan Stanley не визнала своєї провини, але погодилася з наказом про припинення подібних порушень. Цей випадок доповнив низку нормативних проблем компанії за останні два десятиліття, підкреслюючи необхідність посилення контролю.